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약관


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[개별012] 비상장주식중개약관(개정 : 2020.01.20)

작성자
관리자
등록일
2010-11-09

비상장주식 중개 약관



2010년 11월 8일 제정
2011년 3월 28일 개정
2016년 12월 20일 개정
2019년 3월 29일 개정
2020년 1월 20일 개정

제 1 장   총  칙
 
제 1 조(목적) 이 약관은 주식회사 상상인증권(이하 “회사”라 한다.)이 운영하는 비상장주식 중개 이용약정을 체결한 자(이하 “거래자”라 한다.)와 회사간의 비상장주식 중개와 관련한 권리 및 의무사항을 정한다.
 
제 2 조(용어의 정의) ① 이 약관에서 사용하는 ‘비상장주식 중개’라 함은 회사가 비상장주식 매수자와 매도자의 개별상대매매를 중개하는 업무를 말한다.
② 이 약관에서 ‘거래자’라 함은 비상장주식을 매수하거나 매도하는 자를 말한다.
③ 이 약관에서 ‘매수자’라 함은 일정한 대가를 지불하고 비상장주식을 매도자로부터 매수하는 고객을 말하고, ‘매도자’라 함은 일정한 대가를 받고 비상장주식을 매수자에게 매도하는 고객을 말한다.
 
제 3 조(비상장주식 중개 대상증권) ① 비상장주식 중개의 대상증권은 한국거래소에 상장되지 않은 주권 및 K-OTC시장에 등록?지정되지 않은 증권으로 회사에 개설된 고객의 위탁계좌에 입고된 증권을 대상으로 한다.
② 회사는 중개가능한 대상종목을 유선, 홈페이지 또는 HTS에 게시하여 고객이 실시간 확인할 수 있도록 한다.
 
제 4 조(비상장주식 거래의 중지) ① 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 비상장주식 중개를 정지할 수 있다. 이 경우 회사는 그 사실을 지체 없이 거래자에게 통지한다.
1. 천재지변, 전시/사변 그 밖에 이에 준하는 사유가 발생한 경우
2. 비상장 주식 중개가「자본시장 및 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”이라 함) 등 관계법령을 위반한 경우
3. 그 밖의 회사가 비상장 주식 거래자에게 사전 고지한 사유가 발생한 경우
② 제1항에 의하여 비상장주식 중개를 정지한 후 정지사유가 해소된 때에는 회사는 비상장주식 중개를 재개할 수 있다.
 
제 2 장   비상장주식 중개 신청 등
 
제 5 조(비상장주식 중개 이용 약정) 비상장주식 중개를 이용하고자 하는 자는 회사에 개설된 계좌를 보유하고 있어야 하며, 회사의 영업점, 전화, 문서 또는 HTS에서 본 약관에 동의한 후 비상장주식 중개 이용신청을 하여야 한다.
 
제 6 조(매도신청) ① 매도자가 비상장주식을 매도하고자 하는 경우 문서?전화(회사의 영업시간 중에 한함), HTS 등의 방법에 의하여 매도신청을 할 수 있으며, 매도자는 매도신청 시 대상 종목, 가격, 수량, 연락처 등을 명시하여 신청하여야 한다. 또한 매도자는 반드시 매도하고자 하는 비상장 종목, 수량이 입고되어 있어야만 매도할 수 있으며, 매수자와 거래의사가 확정된 즉시 신청된 해당 종목의 수량만큼 출고가 제한된다.
② 회사는 매도신청을 접수받은 즉시 매도신청 종목, 가격, 수량, 일시 등을 HTS에 게시한다.
③ 제1항에 의한 매도신청은 매도자가 자기 소유 증권을 매도하는 경우에 한하며 사고증권으로 확인된 경우에는 해당 종목을 매도할 수 없다.
 
제 7 조(매수 신청) ① 매수자가 비상장주식을 매수하고자 하는 경우 문서?전화(회사의 영업시간 중에 한함), HTS 등의 방법에 의하여 매수신청을 할 수 있으며, 매수자는 매수신청 시 대상 종목, 가격, 수량, 연락처 등을 명시하여 신청하여야 한다. 또한 매도자와 거래의사가 확정된 즉시 신청된 해당 종목의 매수금액만큼 출금이 제한된다.
② 회사는 매수신청을 접수받은 즉시 매수신청 종목, 가격, 수량, 일시 등을 HTS에 게시한다.
 
제 8 조(비상장주식 중개 신청 유효기간) 비상장주식 중개 신청 유효기간은 신청일로부터 기산하여 1개월 동안 유효하다.
 
제 9 조(신청수량단위 및 최소 신청수량) 비상장주식 중개의 신청수량단위 및 최소신청수량은 1주로 한다.
 
제 10 조(매도 제한) 비상장주식의 매도 시 자본시장법상‘매출’에 해당될 경우에는 회사는 매도에 대한 중개서비스를 제공하지 아니할 수 있다.
 
제 11 조(비상장주식 중개 신청의 취소) 비상장주식 거래자는 비상장주식 중개 신청 후 비상장주식 거래가 체결되기 전까지는 매도신청 또는 매수신청을 철회할 수 있으며, 체결이 완료된 후에는 철회가 불가하다.
 
제 3 장   비상장주식 거래의 체결
 
제 12 조(비상장주식 거래 체결방법) ① 비상장주식 거래의 체결은 매도자, 매수자와 협상한 가격, 수량으로 체결한다. 이 때 거래는 매수자와 매도자 1:1의 방식으로 진행한다.
② 비상장주식 거래 체결은 회사 위탁계좌를 통해 이루어지며, 매수고객 계좌에서 매수금액이 자동 출금되어 매도 고객 계좌에 입금되는 동시에 매도고객 계좌에서는 매도주식이 자동 출고되어 매수고객 계좌에 입고된다.
 
제 13 조(비상장주식 거래 체결내역 통지) ① 회사는 제12조에 의하여 비상장주식 거래가 체결된 때에는 비상장주식 중개가 성립한 비상장주식 거래자에게 비상장주식 거래 체결내역을 통지한다.
② 제1항의 통지를 받은 매도자 및 매수자는 통지내용에 이의가 있는 경우 회사에 이의를 제기하여야 한다.
 
제 4 장   보  칙
 
제 14 조(수수료) 회사는 비상장주식 중개에 관하여 <별첨>에서 정한 수수료를 비상장주식 거래자로부터 받는다.
 
제 15 조(수수료 등의 변경) 회사는 영업점, 인터넷 홈페이지, HTS 등에 중개수수료율을 안내하며, 중개수수료율 변경시 제16조를 준용한다.
 
제 16 조(약관의 변경 등) ① 회사는 약관 또는 계약의 중요내용 등을 변경하고자 하는 경우 변경내용을 변경되는 약관의 시행일 1개월 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 갖추어 두거나 인터넷홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다. 다만, 자본시장법 등 관계법령 또는 거래소 업무규정의 제?개정에 따른 제도변경 등으로 약관이 변경되는 경우로서 본문에 따라 안내하기가 어려운 급박하고 부득이한 사정이 있는 경우에는 변경내용을 앞의 문장과 같은 방법으로 개정 약관의 시행일 전에 게시한다.
② 제1항의 변경내용이 고객에게 불리한 경우 회사는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 변경되는 약관의 시행일 1개월 전까지 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 내용 등이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다.
③ 회사는 제2항의 통지를 할 경우 “고객이 변경에 동의하지 아니하는 경우에는 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니한 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다.”라는 취지의 내용을 통지하여야 한다.
④ 고객이 제3항의 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니하는 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다.
⑤ 회사는 약관을 회사의 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 갖추어 두거나 게시하여 고객이 요구할 경우 이를 교부하여야 하며, 인터넷 홈페이지, 온라인 증권거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체에 게시하여 고객이 약관을 조회하고 다운로드(화면출력 포함)받을 수 있도록 하여야 한다.
 
제 17 조(불가항력으로 인한 면책) 회사는 천재지변, 사변 그 밖에 이에 준하는 불가항력의 사유로 인하여 거래자에게 손해가 발생한 경우 책임을 지지 아니한다.
 
제 18 조(주소변경 등의 신고) 거래자는 주소, 사무소 그 밖의 연락장소가 변경된 때에는 지체 없이 회사에 신고하여야 한다. 통지의 불이행으로 발생하는 불이익에 대해서는 회사는 회사의 책임 있는 사유가 없는 한 책임을 지지 아니한다. 다만 이때에도 회사는 선량한 관리자로서의 주의의무를 다하여야 한다.
 
제19조 (관계법규 등의 준수) 비상장 주식 거래자와 회사는 자본시장법, 같은 법 시행령 및 시행규칙, 금융투자업규정 및 같은 규정 시행세칙, 한국금융투자협회 업무규정(이하 “관계법규 등”라 한다)을 준수한다.
 
제 20 조(분쟁조정) 고객은 회사와 분쟁이 발생하는 경우 회사의 민원처리기구에 그 해결을 요구하거나 분쟁조정기관(금융감독원, 한국금융투자협회 등)에 분쟁조정을 신청할 수 있다.
 
제 21 조(관할법원) 이 약관에 의한 거래와 관련하여 고객과 회사간에 소송이 발생한 경우 관할법원은 「민사소송법」에서 정하는 바에 따른다.
 
제 22 조(관계법규 등 준용) ①이 약관에서 정하지 아니한 사항은 별도의 약정이 없는 한 관계법규 등에서 정하는 바에 따르며, 관계법규 등에도 정함이 없는 경우에는 일반적인 상관례에 따른다.
② 이 약관의 내용 중 전자금융거래와 관련한 부분은 전자금융거래관련 약관 및 전자금융거래법 등 전자금융거래관련법령을 우선 적용한다.
 
부    칙
본 약관은 2010년 11월 8일부터 시행한다.
부    칙
본 약관은 2011년 3월 28일부터 시행한다.
부    칙
본 약관은 2016년 12월 23일부터 시행한다.
부    칙
본 약관은 2019년 3월 29일부터 시행한다.
부    칙
본 약관은 2020년 1월 20일부터 시행한다.
 
 
<별첨>
 
1. 제14조의 비상장주식 중개수수료는 다음과 같다.
- 주권발행회사 : 거래금액의 1%
- 주권미발행회사(명의개서로 진행시) : 거래금액의 1.2%
※증권거래세 0.5% 원천징수 / 양도소득세는 자진신고
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